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中國證券報 證券業要在做專做優做精做強上更加努力( 二 )


持續積淀和涵養高質量發展良性生態
易會滿表示 ， 打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場 ， 必須始終堅持“建制度、不干預、零容忍”方針 ， 堅持市場化法治化國際化方向 ， 不斷提升資本市場治理能力和體系現代化水平 。 當前 ， 需要進一步處理好行業關切的幾方面關系 ， 推動改善發展環境 ， 持續積淀和涵養高質量發展的良性生態 。
談及放松管制和加強監管的關系時 ， 他指出 ， 一方面 ， 證監會將繼續堅持“不干預”理念 ， 大力推進簡政放權 ， 注重發揮市場在資源配置中的決定性作用 ， 該由機構自己負責的由機構自主決策 ， 堅持分類監管、差異化監管 ， 扶優限劣 ， 為優質證券公司創新發展打開空間 。 對于行業在完善基礎設施、健全業務功能等方面的呼聲 ， 證監會將堅持市場化導向 ， 審慎評估 ， 積極推動 。 另一方面 ， 監管部門放得開需要建立在行業自己管控到位的基礎上 ， 行業機構必須牢守底線、誠信經營 ， 提升自我約束能力 ， 做有擔當、有格局、令人尊敬的企業 ， 切實塑造良好形象 ， 為行業創新發展拓展空間 。 對于不守法經營、破壞市場規則的機構 ， 證監會將堅持“零容忍”態度 ， 嚴懲不貸 ， 切實凈化市場生態 。
講到穩健經營與創新發展的關系 ， 他說：“行業必須堅持穩字當頭 ， 堅持創新發展與合規風控并重 ， 統籌把握發展與安全的關系 ， 切實做到‘管理有制度、操作有流程、過程能監測、風險可承擔’；行業高質量發展必須緊緊圍繞服務國家發展戰略 ， 圍繞服務實體經濟和居民財富管理需求 ， 確保創新始終行進在正確的航道上 。 ”
談到壓實責任與明確責任邊界的關系 ， 他表示 ， 在注冊制背景下 ， 中介機構特別是證券公司必須深刻認識“看門人”的職責定位 ， 同時服務好融資方和投資方 。 “發行上市涉及發行人、保薦承銷機構、會計師事務所、律師事務所等主體 ， 合理劃分彼此責任 ， 也是歸位盡責的題中應有之義 ， 證監會將進一步厘清各主體責任邊界 ， 努力形成各司其職、各負其責、相互制約的機制 。 在這方面 ， 協會也可以發揮更大的作用 。 ”易會滿說 。
對于行政監管與自律管理的關系 ， 易會滿認為 ， 行政監管和自律管理是資本市場治理的兩種重要方式 ， 二者各司其職、分工協作、相互補位、有效銜接 ， 共同形成行業治理合力 。
嚴打“偽市值管理”
易會滿還回應了市場較為關注的“偽市值管理”問題 。
他指出 ， “偽市值管理”本質是上市公司及實控人與相關機構和個人相互勾結 ， 濫用持股、資金、信息等優勢操縱股價 ， 侵害投資者合法權益 ， 擾亂市場秩序 ， 境內外市場均將其作為重點打擊對象 。 對此證監會始終保持“零容忍”態勢 ， 對利益鏈條上的相關方 ， 無論涉及到誰 ， 一經查實 ， 將從嚴從快從重處理并及時向市場公開 。
“這里 ， 也鄭重提醒上市公司及實控人、行業機構和從業人員 ， 要敬畏法治 ， 敬畏投資者 ， 遠離操縱市場、內幕交易等亂象 ， 珍視自身聲譽和職業操守 ， 共同維護公開公平公正的市場秩序 。 ”易會滿說 。

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