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中國證券報(bào) 久久為功 打造投行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)“精品店”

對于什么是證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 ， 怎樣才能實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展 ， 監(jiān)管部門近日給出“答案” 。 業(yè)內(nèi)人士指出 ， 在“建制度、不干預(yù)、零容忍”的主線和堅(jiān)持市場化法治化國際化的方向下 ， 繼續(xù)加大政策支持力度 ， 強(qiáng)化合規(guī)意識(shí) ， 提升專業(yè)能力將是未來一段時(shí)期內(nèi)各方共同推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的著力點(diǎn) 。
近年來 ， 證券行業(yè)規(guī)模和資本實(shí)力穩(wěn)步增長 ， 取得的成績可圈可點(diǎn) 。 從積極參與設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制 ， 到創(chuàng)業(yè)板、新三板改革 ， 再到投資端改革、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者權(quán)益等資本市場重大改革任務(wù)中 ， 證券行業(yè)發(fā)揮了積極作用 。 但與市場期盼相比 ， 還有一定差距 ， 公司治理仍需優(yōu)化完善 ， 專業(yè)水平有待進(jìn)一步提升 ， 構(gòu)建證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局還需久久為功 。
綜合監(jiān)管部門要求和市場期盼 ， 未來構(gòu)建證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局至少可從三方面發(fā)力 。
一是加大政策支持力度 。 一方面 ， 構(gòu)建證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局 ， 打造高質(zhì)量投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu) ， 需進(jìn)一步深化市場化改革 。 比如 ， 進(jìn)一步增加場外衍生品和對沖工具 ， 支持證券公司開展跨境業(yè)務(wù)等 。 監(jiān)管部門此次表態(tài) ， 將積極推動(dòng)完善基礎(chǔ)設(shè)施、健全業(yè)務(wù)功能 。 監(jiān)管部門對于正確處理好行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展若干關(guān)系的闡述 ， 進(jìn)一步穩(wěn)定了市場預(yù)期 。 另一方面 ， 應(yīng)扶優(yōu)限劣 ， 完善差異化監(jiān)管 ， 為優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展打開空間 ， 重點(diǎn)培育幾家頭部公司 。 當(dāng)然 ， 在加大政策支持力度的同時(shí) ， 也應(yīng)對各類違法違規(guī)行為 ， 秉持“零容忍”態(tài)度 。
二是強(qiáng)化合規(guī)意識(shí) 。 合規(guī)是底線 ， 行業(yè)機(jī)構(gòu)必須牢守底線、誠信經(jīng)營 ， 提升自我約束能力 。 應(yīng)持續(xù)健全法人治理結(jié)構(gòu) ， 進(jìn)一步優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu) ， 厘清股東資質(zhì) ， 規(guī)范股東行為 ， 也應(yīng)將文化建設(shè)融入公司治理 。 與此同時(shí) ， 應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)控能力 ， 建立有效的風(fēng)控前置程序、完備的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 。 還應(yīng)不斷完善與注冊制相適應(yīng)的責(zé)任體系 ， 形成發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價(jià)格等方面的市場化約束機(jī)制 。
三是走專業(yè)化發(fā)展之路 。 正如證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿所言 ， 證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展 ， 絕不僅僅是做大規(guī)模 ， 更重要的是緊緊圍繞主責(zé)主業(yè) ， 在做專做優(yōu)做精做強(qiáng)上更加努力 。 首先 ， 證券公司應(yīng)適應(yīng)注冊制改革 ， 提升定價(jià)、保薦、承銷三大核心競爭力 ， 增強(qiáng)價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力、客戶服務(wù)能力、研究分析能力等 ， 實(shí)現(xiàn)從通道化、被動(dòng)管理向?qū)I(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型 ， 建設(shè)適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)代投資銀行 。 其次 ， 證券公司需樹立全新理念 ， 適應(yīng)注冊制要求 ， 增強(qiáng)對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式企業(yè)的價(jià)值發(fā)現(xiàn) ， 真正肩負(fù)起優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)、培育創(chuàng)新動(dòng)能、服務(wù)低碳綠色循環(huán)發(fā)展的歷史使命 。 此外 ， 打造國際一流投行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu) ， 服務(wù)大國經(jīng)濟(jì) ， 也成為證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的一個(gè)重要目標(biāo) 。 服務(wù)高水平開放型經(jīng)濟(jì)建設(shè) ， 中資證券公司需要積極融入到全球競爭協(xié)作中 。 在此方面 ， 本土機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)全球化資產(chǎn)配置能力 ， 在豐富金融產(chǎn)品、提升專業(yè)服務(wù)能力等方面發(fā)力 ， 補(bǔ)齊短板 。
【中國證券報(bào)|久久為功 打造投行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)“精品店”】 當(dāng)前 ， 各方對于證券行業(yè)踐行高質(zhì)量發(fā)展的共識(shí)進(jìn)一步凝聚 ， 與之相關(guān)的時(shí)間表、路線圖、行動(dòng)方案有望浮出水面 。 可以預(yù)期 ， 監(jiān)管部門將加大政策支持力度 ， 行業(yè)應(yīng)積極踐行新發(fā)展理念 ， 強(qiáng)化合規(guī)意識(shí) ， 提高專業(yè)能力 ， 努力打造高質(zhì)量的投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu) ， 共同推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新格局加速形成 。

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