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中國證券報 證券業(yè)要在做專做優(yōu)做精做強上更加努力

中國證監(jiān)會主席易會滿22日在中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會上就證券業(yè)高質量發(fā)展作出系統(tǒng)性闡述 ， 行業(yè)的高質量發(fā)展 ， 絕不僅僅是做大規(guī)模 ， 更重要的是緊緊圍繞主責主業(yè) ， 在做專做優(yōu)做精做強上更加努力 。 要做到“六個必須” ， 準確把握行業(yè)高質量發(fā)展的本質內(nèi)涵 。 此外 ， 他詳細論述了放松管制和加強監(jiān)管、穩(wěn)健經(jīng)營與創(chuàng)新發(fā)展、壓實責任與明確責任邊界、行政監(jiān)管與自律管理四方面關系 。
談及近期市場比較關注的“偽市值管理” ， 易會滿表示 ， “偽市值管理”本質是操縱股價 ， 證監(jiān)會對此始終保持“零容忍”態(tài)勢 ， 對利益鏈條上的相關方 ， 無論涉及到誰 ， 一經(jīng)查實 ， 將從嚴從快從重處理并及時向市場公開 。
“六個必須”把握行業(yè)高質量發(fā)展內(nèi)涵
易會滿強調 ， 必須堅定貫徹落實新發(fā)展理念 。 證券行業(yè)要肩負起優(yōu)化融資結構、激發(fā)經(jīng)濟活力、培育創(chuàng)新動能的歷史使命 ， 加大服務產(chǎn)業(yè)結構轉型升級的力度 ， 助力實體經(jīng)濟轉型升級 。 在實現(xiàn)“碳達峰碳中和30/60目標”過程中 ， 發(fā)揮好投資銀行的市場和價格導向作用 ， 服務構建低碳綠色循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系 。 提升行業(yè)的國際市場競爭力與綜合金融服務能力 ， 在資本市場更高水平開放中建立競爭優(yōu)勢 。 進一步發(fā)揮財富管理作用 ， 助力增強廣大投資者的獲得感 ， 共享經(jīng)濟發(fā)展成果 。 積極履行社會責任 ， 加強投資者保護 ， 確保金融安全和有效防范風險 。
“必須聚焦實體經(jīng)濟提升服務能力 。 ”易會滿指出 ， 證券行業(yè)要堅持守正創(chuàng)新 ， 以落實金融供給側結構性改革為主線 ， 加大直接融資支持力度 ， 主動適應發(fā)展更多依靠創(chuàng)新、創(chuàng)造、創(chuàng)意的大趨勢 ， 圍繞實體經(jīng)濟需要優(yōu)化業(yè)務結構、提升服務質量、創(chuàng)新產(chǎn)品工具 ， 突出為經(jīng)濟創(chuàng)新驅動發(fā)展和科技自立自強 ， 提供更加多樣化的金融工具 ， 助力暢通科技、資本和實體經(jīng)濟的高水平循環(huán) 。 對于重資本業(yè)務的發(fā)展和創(chuàng)新 ， 要做到看得清、管得住 ， 堅持適度發(fā)展 。 著力聚焦為實體經(jīng)濟和居民財富增長 ， 提供更高質量、更加精準的金融服務 。
他強調 ， 必須堅持走專業(yè)化發(fā)展之路 。 注冊制改革是這一輪全面深化資本市場改革的“牛鼻子”工程 ， 是當前和今后一段時期的中心任務 ， 不僅涉及審核重點、方式、分工的優(yōu)化 ， 還必須建立起對發(fā)行人質量、發(fā)行定價和時機的市場化約束機制 。 通過市場化法治化手段促使中介機構歸位盡責是其中的關鍵 。 為更好發(fā)揮投資銀行價值發(fā)現(xiàn)的作用 ， 行業(yè)機構要進一步突出專業(yè)能力的核心地位 ， 不斷提高專業(yè)水平 ， 適應注冊制要求 ， 加快從通道化、被動管理向專業(yè)化、主動管理轉型 ， 切實提升保薦、定價、承銷等核心能力 。
“必須持續(xù)強化風控能力和合規(guī)意識 。 ”易會滿指出 ， 證券行業(yè)必須始終把合規(guī)風控擺在更加突出的位置 ， 不僅要健全與自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應的風險管理架構 ， 建立有效的風控前置程序、完備的風險管理系統(tǒng)、強大的風險文化體系 ， 夯實證券公司合規(guī)展業(yè)、行穩(wěn)致遠的制度基礎 ， 還要不斷完善與注冊制相適應的責任體系 ， 形成發(fā)行人質量、發(fā)行價格等方面的市場化約束機制 ， 切實加強自身的技術、資本、流動性、聲譽等方面的風險管理 。
他還強調 ， 必須切實提升公司治理的有效性 。 “近年來 ， 行業(yè)存在的重市場輕風控、重項目輕準入、重眼前輕長遠等問題 ， 以及一些金融機構風險個案暴露 ， 追根溯源 ， 內(nèi)部人控制‘三會一層’虛設、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因 。 ”易會滿說 ， 在這方面 ， 行業(yè)機構必須高度重視起來 ， 發(fā)揮主觀能動性 ， 切實把公司治理的落腳點放在端正經(jīng)營行為、有效防范風險上來 ， 充分發(fā)揮黨的領導和現(xiàn)代公司治理雙重優(yōu)勢 ， 持續(xù)健全法人治理結構 ， 讓有效的公司治理成為基業(yè)長青的重要保障 。 要在前期工作基礎上 ， 進一步優(yōu)化股權結構 ， 厘清股東資質 ， 規(guī)范股東行為 ， 做到股東不缺位、不錯位、不越位 。 監(jiān)管部門將按照“實質重于形式”原則 ， 強化股東穿透管理 ， 加強對實際控制人監(jiān)管 。 對各類違法違規(guī)行為 ， 堅持全鏈條問責 ， 發(fā)現(xiàn)一起、從嚴處罰一起 ， 絕不姑息 。
【中國證券報|證券業(yè)要在做專做優(yōu)做精做強上更加努力】 此外 ， 他強調 ， 必須守正篤實推進證券業(yè)文化建設 。 “行業(yè)文化是價值觀、風險觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn) ， 必須堅持正確發(fā)展方向 ， 持續(xù)積淀和涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài) ， 防止資本無序擴張 。 特別是針對社會廣泛關注的行業(yè)風氣和文化中存在的問題 ， 需要加快補齊工匠精神、專業(yè)精神、投資者保護意識以及良好職業(yè)操守等短板 ， 糾正過度激勵、短期激勵等不良風氣 ， 希望大家切實擔負起行業(yè)文化建設的主體責任 ， 把文化建設融入公司治理 ， 推動公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略深度融合 ， 努力把文化建設與專業(yè)能力建設、人的全面發(fā)展、歷史文化傳承有機結合起來 ， 促使‘合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健’在全行業(yè)內(nèi)化于心外化于行 ， 久久為功厚植‘忠、專、實’的行業(yè)文化底蘊 ， 為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領和精神支撐 。 ”易會滿說 。

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