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證券日?qǐng)?bào) 投資者保護(hù)工作落到實(shí)處 需各方通力合作

【證券日?qǐng)?bào)|投資者保護(hù)工作落到實(shí)處 需各方通力合作】 本報(bào)采訪人員 謝若琳 見習(xí)采訪人員 胡艷萍
新證券法實(shí)施已經(jīng)一年有余 ， 一系列與投資者保護(hù)相關(guān)的工作相繼落地 。 如何讓投資者知權(quán)、行權(quán) ， 維護(hù)自身的合法權(quán)益 ， 將投資者保護(hù)工作落到實(shí)處 ， 這是迫切需要推進(jìn)的一項(xiàng)工作 ， 也是構(gòu)建良好的資本市場(chǎng)運(yùn)行生態(tài)的重要一環(huán) 。
5月16日 ， 由證券日?qǐng)?bào)社和中證中小投資者服務(wù)中心主辦 ， 北京、上海、天津、貴州和深圳證監(jiān)局聯(lián)合主辦 ， 中信建投證券、渤海證券、華創(chuàng)證券、第一創(chuàng)業(yè)證券和國(guó)泰君安證券協(xié)辦的第三屆“5·19中小投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng) ， 走進(jìn)天津市渤海證券投資者教育基地 。 本屆活動(dòng)主題是“將投資者保護(hù)落到實(shí)處” 。
活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng) ， 投資者聆聽了關(guān)于投資者保護(hù)過(guò)程中的經(jīng)典案例 。 對(duì)于投資者提出在參與資本市場(chǎng)投資時(shí)遇到的相關(guān)問(wèn)題 ， 天津市證監(jiān)局投保處負(fù)責(zé)人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)解答 。
保護(hù)投資者合法權(quán)益
是永恒主題
天津證監(jiān)局副局長(zhǎng)王子軍現(xiàn)場(chǎng)致辭稱 ， 保護(hù)投資者合法權(quán)益是資本市場(chǎng)監(jiān)管的永恒主題 ， 今年天津證監(jiān)局將繼續(xù)堅(jiān)持“四個(gè)敬畏 ， 一個(gè)合力” ， 積極動(dòng)員市場(chǎng)各方力量 ， 不斷創(chuàng)新投保形式 ， 豐富投保舉措 ， 進(jìn)一步提升投資者在資本市場(chǎng)中的參與感和獲得感 ， 引導(dǎo)投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán) ， 共同建設(shè)一個(gè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng) 。
證券日?qǐng)?bào)社副社長(zhǎng)田米亞認(rèn)為 ， 把投資者保護(hù)落到實(shí)處需要各方通力合作 。 監(jiān)管層面 ， 持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)制度建設(shè) ， 投資者保護(hù)力度不斷加大；上市公司層面 ， 扎實(shí)提升質(zhì)量 ， 是夯實(shí)投資者保護(hù)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ) ， 是保護(hù)投資者合法權(quán)益的根本手段；中介機(jī)構(gòu)層面 ， 要壓實(shí)責(zé)任 ， 通過(guò)事前事中事后全流程監(jiān)管 ， 督促其盡責(zé)歸位 。 此外 ， 投資者保護(hù)工作鏈條中 ， 媒體是一支重要力量 。
“保護(hù)投資者合法權(quán)益是關(guān)系資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性工作 ， 關(guān)系到億萬(wàn)人民群眾的切身利益 。 ”投服中心副總經(jīng)理劉磊介紹 ， 截至2021年4月底 ， 投服中心累計(jì)行使包括建議權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)、臨時(shí)股東大會(huì)召集權(quán)等在內(nèi)的股東權(quán)利3687次 。 通過(guò)調(diào)解服務(wù) ， 投資者獲賠28億元 。 提起支持訴訟案件40起 ， 股東訴訟1起 。 累計(jì)接受16家中級(jí)人民法院委托 ， 對(duì)25起虛假陳述案件核定投資者損失22億元 。
渤海證券財(cái)富管理總部總經(jīng)理王兆權(quán)表示 ， 在監(jiān)管部門的大力指導(dǎo)下 ， 渤海證券投資者教育基地目前已形成天天有原創(chuàng)投教產(chǎn)品發(fā)布 ， 周周開展現(xiàn)場(chǎng)的投教活動(dòng) ， 月月有精品 ， 季季有主題的投教工作總格局 。
在隨后的環(huán)節(jié)中 ， 中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心高級(jí)經(jīng)理周秦達(dá)以中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心糾紛調(diào)解工作為視角 ， 分享了經(jīng)典糾紛及調(diào)解技巧；渤海證券投教基地負(fù)責(zé)人李皓展示了富有文化特色的投資者保護(hù)宣傳內(nèi)容；中環(huán)股份副總經(jīng)理董事會(huì)秘書秦世龍就上市公司投資者保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行了介紹交流 。
大學(xué)生投資基金
要有足夠的金融理財(cái)知識(shí)
在問(wèn)答環(huán)節(jié)中 ， 投資者代表踴躍提問(wèn) 。 一位來(lái)自社區(qū)的投資者代表提問(wèn)稱 ， 如果已經(jīng)落入非法證券期貨違法活動(dòng)的圈套 ， 最直接最有效的做法是什么？
對(duì)此 ， 天津證監(jiān)局投保處處長(zhǎng)劉海濤表示 ， 如果投資者意識(shí)到自己可能受到違法侵害 ， 首先可以撥打證監(jiān)會(huì)公開熱線電話咨詢 ， 或者在證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站上查詢相關(guān)信息查詢確認(rèn) 。 如果確認(rèn)已經(jīng)受到違法侵害 ， 投資者可以通過(guò)證監(jiān)局的舉報(bào)熱線、官方郵箱、證監(jiān)會(huì)的舉報(bào)中心提交證據(jù)進(jìn)行舉報(bào) ， 如果案情重大要及時(shí)聯(lián)系公安機(jī)關(guān) 。
另有投資者代表提出 ， “作為普通投資者 ， 如果想咨詢案例、打官司 ， 是否收費(fèi) 。 ”對(duì)此 ， 周秦達(dá)表示 ， 如果是投資者自行找律師尋求法律幫助 ， 預(yù)計(jì)會(huì)產(chǎn)生相關(guān)費(fèi)用 。 建議投資者通過(guò)中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心、中國(guó)投資者網(wǎng) ， 進(jìn)行線上咨詢 。
一名大學(xué)生投資者代表表示 ， 當(dāng)下不少同學(xué)開戶炒基金 ， 卻不知如何分辨機(jī)構(gòu)的好壞 。
對(duì)此 ， 劉海濤表示 ， 基金機(jī)構(gòu)“好壞”不能簡(jiǎn)單而論 ， 判斷基金機(jī)構(gòu)首先要看是否是合規(guī)基金機(jī)構(gòu) ， 是公募基金還是私募基金 ， 這個(gè)很重要 。 作為普通基金投資者還是建議選擇公募基金投資 ， 因?yàn)樗侥蓟鹜顿Y門檻和風(fēng)險(xiǎn)都非常高 。 其次還要具體看基金機(jī)構(gòu)的不同基金產(chǎn)品情況 ， 即便同一家基金機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品也都存在風(fēng)險(xiǎn)和收益水平差異 ， 關(guān)鍵要找一個(gè)適合自己的基金產(chǎn)品來(lái)投資 ， 這個(gè)過(guò)程中需要投資者具備相應(yīng)的投資能力 。 不要迷信誰(shuí) ， 每只基金的收益情況并不是一成不變的 ， 前段有些被神話的“網(wǎng)紅”基金也出現(xiàn)了虧損 ， 所以投資保持理性 。

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