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證券日報(bào) 投保“工具箱”不斷豐富 3.4萬人已獲“先行賠付”

【證券日報(bào)|投保“工具箱”不斷豐富 3.4萬人已獲“先行賠付”】 主持人于南：“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上 ， 證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民表示 ， 為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護(hù)和救濟(jì)渠道 ， 切實(shí)增強(qiáng)投資者的安全感、獲得感 ， 重點(diǎn)做到“四個(gè)一” 。 本報(bào)今日就此展開解讀 。
本報(bào)采訪人員 包興安
日前 ， 中國證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民在2021年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動(dòng)上表示 ， 進(jìn)一步健全“一竿子”到底的維權(quán)機(jī)制 。 發(fā)揮投資者行權(quán)維權(quán)“機(jī)制群”效應(yīng) ， 推動(dòng)投保機(jī)構(gòu)代表人訴訟常態(tài)化開展 ， 充分發(fā)揮投保利器作用 。 踐行新時(shí)代“楓橋經(jīng)驗(yàn)” ， 提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平 。 總結(jié)先行賠付等機(jī)制成功經(jīng)驗(yàn) ， 豐富支持訴訟實(shí)踐案件 ， 推廣有益做法 ， 為投資者提供更加便捷的法律服務(wù) 。
北京師范大學(xué)政府管理研究院副院長、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中心主任宋向清對《證券日報(bào)》采訪人員表示 ， 健全“一竿子”到底的維權(quán)機(jī)制有利于營造風(fēng)清氣正的證券和期貨市場環(huán)境 ， 有利于保護(hù)投資者合法權(quán)益 。
證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示 ， 投資者保護(hù)的“工具箱”不斷豐富 ， 2020年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6100余件 ， 調(diào)解成功4900余件 ， 涉及金額超過8億元 。 目前 ， 累計(jì)已有5萬多名投資者通過糾紛多元化解、支持訴訟、先行賠付、示范判決等各類維權(quán)機(jī)制挽回?fù)p失 。
中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長劉向東對《證券日報(bào)》采訪人員表示 ， 目前 ， 我國證券期貨糾紛多元化解機(jī)制取得顯著成效 ， 包括采取協(xié)商、調(diào)解、投訴處理、仲裁、法院委托調(diào)解、訴訟等不同程序、多種方式暢通投資者訴求表達(dá)和權(quán)利救濟(jì)渠道 ， 依法高效維護(hù)投資者合法權(quán)益 ， 建立健全覆蓋面廣、適應(yīng)性強(qiáng)、高效便民的金融糾紛多元化解組織體系 。 其在解決證券期貨領(lǐng)域的民事糾紛方面發(fā)揮了積極作用 ， 在有效解決糾紛的同時(shí)亦防患于未然 。
值得一提的是 ， 先行賠付制度作為化解證券期貨糾紛矛盾領(lǐng)域的重要探索 ， 目前已經(jīng)有萬福生科、海聯(lián)訊、欣泰電氣三個(gè)成功案例 ， 共賠付3.4萬人、金額達(dá)5.09億元 ， 賠付比例均在95%以上 。
新證券法規(guī)定 ， 發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或其他重大違法行為給投資者造成損失的 ， 發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)證券公司可委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu) ， 就損害賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議 ， 予以先行賠付 。
劉向東表示 ， 先行賠付等制度對保護(hù)投資者的合法權(quán)益具有重要意義 ， 從萬福生科、海聯(lián)訊以及欣泰電氣三個(gè)案例的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)看 ， 我國已經(jīng)初步形成以保薦機(jī)構(gòu)為主體、以先行賠付為特點(diǎn)的民事賠償機(jī)制 。 相比完全依賴于司法途徑解決 ， 先行賠付制度有其合理性和優(yōu)越性 ， 在統(tǒng)籌規(guī)劃糾紛預(yù)防與糾紛解決、務(wù)實(shí)柔性快速處理、提升訴調(diào)對接效果等方面的經(jīng)驗(yàn)值得肯定和推廣 。
“先行賠付等機(jī)制的建立是持續(xù)深化資本市場改革的必然進(jìn)程 ， 通過深化改革進(jìn)一步發(fā)揮資本市場樞紐作用 ， 通過深化改革全面推進(jìn)資本市場升級、交易平臺(tái)升級、監(jiān)管機(jī)制升級 ， 通過深化改革推動(dòng)資本市場實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展 。 ”宋向清建議 ， 切實(shí)落實(shí)新證券法關(guān)于投資者保護(hù)的新要求 ， 進(jìn)一步健全完善先行賠付機(jī)制 ， 形成可復(fù)制、可推廣的先行賠付機(jī)制 。
劉向東認(rèn)為 ， 對證券期貨糾紛多元化解機(jī)制要進(jìn)一步完善相關(guān)程序 ， 加快推進(jìn)糾紛協(xié)調(diào)解決的法治化 ， 完善行業(yè)自律組織的非訴訟解決機(jī)制 ， 對虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為引發(fā)的民事賠償群體性糾紛進(jìn)一步完善訴調(diào)對接機(jī)制 ， 降低投資者維權(quán)成本和提高矛盾化解效率 。 切實(shí)按照依法公正、靈活便民、注重預(yù)防、經(jīng)濟(jì)高效的原則 ， 充分借鑒國際良好經(jīng)驗(yàn) ， 進(jìn)一步完善糾紛多元化解機(jī)制 ， 明確金融機(jī)構(gòu)、特定協(xié)調(diào)組織、第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等多方利益相關(guān)者的責(zé)任 ， 完善調(diào)解員制度、中立評估機(jī)制、在線訴調(diào)對接機(jī)制、小額糾紛的快速解決機(jī)制 。
宋向清表示 ， 多元化解機(jī)制是一項(xiàng)多贏的機(jī)制 ， 需要大力推進(jìn)探索和實(shí)踐 ， 從投資者訴求處理、行政和解、糾紛調(diào)解及民事訴訟等方面幫助投資者維護(hù)合法權(quán)益 。 讓信任成為新時(shí)代資本市場的新常態(tài) ， 從而使我國資本市場更具活力 ， 推動(dòng)我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展 。

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