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界面新聞|銀保監(jiān)局又開巨額罰單，工商銀行被罰3530萬元

采訪人員 | 何藝璇
編輯 | 張一諾
9月11日 ， 湖北銀保監(jiān)局公布了22張罰單 ， 劍指中國工商銀行股份 ， 共被罰3530萬元 ， 并對多名高管及責(zé)任人處以取消高管任職資格終身、禁止從事銀行業(yè)等處罰 。
具體來看 ， 中國工商銀行襄陽分行被罰款3050萬元 ， 其主要違法違規(guī)事實為：（一）違規(guī)出具承諾函；（二）未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議；（三）違規(guī)啟用行政公章；（四）內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范 。
中國工商銀行襄陽分行黨委書記、行長張輝對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行違規(guī)出具承諾函、未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議、違規(guī)啟用行政公章、內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范的違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 ， 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）、（三）項 ， 《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條第（一）項 ， 其被取消高管任職資格終身 ， 并處罰款20萬元 。
相關(guān)責(zé)任人祝林對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行違規(guī)出具承諾函、未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議、內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范的違規(guī)行為負有管理責(zé)任 ， 對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行違規(guī)啟用行政公章的違規(guī)行為負有主要經(jīng)辦責(zé)任 ， 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項 ， 其被處以警告 ， 并處罰款6萬元 。
【界面新聞|銀保監(jiān)局又開巨額罰單，工商銀行被罰3530萬元】趙磊、邱康、魯志敏對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議的違規(guī)行為負有管理責(zé)任 ， 對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行違規(guī)啟用行政公章的違規(guī)行為負有主要經(jīng)辦責(zé)任 ， 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）、（三）項 ， 《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條第（一）項 ， 兩人均被取消高管任職資格2年 ， 并各處罰款5萬元 。
界面新聞|銀保監(jiān)局又開巨額罰單，工商銀行被罰3530萬元
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畢永旭對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議的違規(guī)行為負有管理責(zé)任 ， 劉洪海對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行違規(guī)啟用行政公章的違規(guī)行為負有管理責(zé)任 ， 范晨對中國工商銀行股份有限公司襄陽分行違規(guī)出具承諾函、未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議、內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范的違規(guī)行為負有主要經(jīng)辦責(zé)任 ， 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項 ， 其被處以警告處分 。
中國工商銀行股份有限公司荊門分行被罰款380萬元 ， 其主要違法違規(guī)事實為：（一）未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議；（二）內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范 。
中國工商銀行荊門分行行長肖勇對中國工商銀行股份有限公司荊門分行未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議、內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范的違規(guī)行為負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 ， 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（三）項 ， 其被禁止從事銀行業(yè)工作10年 。
現(xiàn)任恩施州分行行長左垚峰 ， 此前任荊門分行副行長 ， 對中國工商銀行股份有限公司荊門分行未經(jīng)上級授權(quán)違規(guī)簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議、內(nèi)控管理不到位開展中間業(yè)務(wù)不規(guī)范的違規(guī)行為負有管理責(zé)任 ， 根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）、（三）項 ， 《銀行業(yè)金融機構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條第（一）項 ， 其被取消高管任職資格2年 ， 罰款5萬元 。

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