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證券日報 證券業高質量發展的基礎題和必答題

安 寧
行穩方能致遠 ， 創新方能發展 。 對于證券行業來說也是如此 。
“行業高質量發展必須堅持穩中求進的理念 ， 但強調‘穩’并不代表不要創新 ， 而是要更好地創新 。 ”近日 ， 中國證監會主席易會滿在中國證券業協會第七次會員大會上闡述了證券業高質量發展過程中 ， 穩健經營與創新發展的關系 。
筆者認為 ， 在當前新發展格局下 ， 助力資本市場高質量發展 ， 證券業也要肩負起新責任新使命 ， 而處理好穩健經營與創新發展的關系 ， 不僅是證券行業高質量發展的重要內容 ， 也是打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場的必然要求 。
穩是基礎 ， 是為了更好的進 。 回顧歷史 ， 國內外證券公司違規經營、盲目擴張、風控不力最終導致企業破產 ， 甚至導致系統性金融風險的案例不在少數 。
因此 ， 在當今世界經濟金融形勢日趨復雜的背景下 ， 證券行業的高質量發展必須堅持穩字當頭 。 穩健經營 ， 意味著始終繃緊風險防范這根弦 ， 不打監管政策“擦邊球” ， 不搞“底線競爭” ，把握好收益與風險的平衡關系 ， 筑牢制度防火墻 。 只有這樣 ， 才能讓業務在“穩”的道路上實現高質量發展 ， 更好地服務實體經濟 。 可以說 ， 脫離“穩” ， 一切的發展和創新都是無源之水、無本之木 。
進是方向 ， 只有銳意進取 ， 通過改革來破解難題 ， 通過創新來開創新局 ， 才能實現長久的穩 。
創新驅動發展 。 我國證券行業的發展史 ， 也是一部創新史 ， 創新推動了行業的快速發展 ， 也有效地支持了實體經濟的融資需求 。 堅持創新發展與合規風控并重 ， 統籌把握發展與安全的關系 ， 切實做到“管理有制度、操作有流程、過程能監測、風險可承擔” ， 確保創新始終行進在正確的航道上 。
近年來 ， 證券行業各項創新業務加快推進 ， 轉融通、股票質押式回購、柜臺交易業務、中小企業私募債等業務正式啟動；非金融企業債主承銷資格等業務向券商開放；放開證券公司依法設立另類投資、私募基金等子公司等 。 其中 ， 以人工智能、區塊鏈、云計算、大數據等為代表的數字技術的創新發展 ， 在給證券行業帶來沖擊的同時 ， 也進一步推動了證券行業數字化轉型 ， 為客戶提供多樣化、差異化的金融產品 ， 為證券行業的高質量發展打下了良好的基礎 。
【證券日報|證券業高質量發展的基礎題和必答題】 平衡好穩健經營與創新發展的關系 ， 是證券行業的一道基礎題 ， 也是一道必答題 。 只有堅持穩健經營、合規經營 ， 練好基本功 ， 進一步提升行業創新能力才有了“提分”基礎 ， 面對行業以自身高質量發展助力資本市場高質量發展的試卷 ， 才會提交一份高分答案 。

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