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證券日報(bào) 今日視點(diǎn):證券公司迎來做強(qiáng)做優(yōu)的重要契機(jī)

董少鵬
5月22日 ， 中國證券業(yè)協(xié)會第七次會員大會在北京召開 ， 將就推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展作出部署 。 正值“十四五”規(guī)劃開局之年和資本市場第二個三十年的開端 ， 這次會議對于資本市場深化改革、支持創(chuàng)新 ， 服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì) ， 提升自身競爭力、吸引力和綜合實(shí)力 ， 將發(fā)揮重要推動作用 。
“十四五”時期 ， 是我國深入貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的重要?dú)v史階段 ， 對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、科技創(chuàng)新和資本市場發(fā)展都提出了更高要求 。 證券公司作為行業(yè)主力軍 ， 承擔(dān)著保薦承銷、經(jīng)紀(jì)自營、資產(chǎn)管理等多項(xiàng)職能 ， 是籌資者投資者之間的重要中介 ， 自身也是重要的機(jī)構(gòu)投資者 ， 其高質(zhì)量發(fā)展在市場發(fā)展全局中具有樞紐作用 。
事物總是曲折前進(jìn)、螺旋上升發(fā)展的 。 從1987年首家專業(yè)證券公司創(chuàng)立算起 ， 經(jīng)過風(fēng)風(fēng)雨雨 ， 通過不斷改革完善 ， 已形成了符合我國實(shí)際情況的行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管體系 。 特別是2017年全國金融工作會議以來 ， 證券公司等行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展能力得以顯著提升 ， 合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化已經(jīng)建立起來 。 截至今年4月底 ， 我國擁有138家證券公司 ， 業(yè)務(wù)種類不斷豐富 ， 服務(wù)能力持續(xù)提升 ， 合規(guī)及風(fēng)險管理體系基本建立 。 通過開辟多元化的補(bǔ)充資本金渠道 ， 證券公司資本實(shí)力顯著增強(qiáng) 。
進(jìn)一步提高證券公司質(zhì)量 ， 服務(wù)行業(yè)和整體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展 ， 應(yīng)從三大方面深化改革 ， 完善制度 ， 加強(qiáng)自律 ， 提升監(jiān)管：
一是提升專業(yè)化水平 ， 努力做強(qiáng)主業(yè) 。 按照黨中央部署 ， 下一步要繼續(xù)穩(wěn)步推進(jìn)以信息披露為核心的注冊制改革 ， 并以此帶動發(fā)行、上市、交易、持續(xù)監(jiān)管等基本環(huán)節(jié)的改革 。 要使市場定價機(jī)制更加有效 ， 真正把選擇權(quán)交給市場 。 依靠一支合規(guī)的、專業(yè)化的、有競爭力的證券公司隊(duì)伍 ， 讓他們發(fā)揮市場引導(dǎo)和專業(yè)服務(wù)功能作用 ， 是必然選擇 。
證券公司作為重要的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu) ， 既要了解所服務(wù)的客戶 ， 能夠給客戶準(zhǔn)確畫像 ， 了解其交易行為的差異性等等 ， 又要充分了解產(chǎn)品供給端的基本情況 ， 特別是其中的風(fēng)險因素；把合適的投資產(chǎn)品對接給合適的投資者 ， 把真實(shí)的上市公司介紹給投資者 。 證券公司還要在財(cái)富管理、社會化的風(fēng)險管理等方面發(fā)揮專業(yè)服務(wù)、專業(yè)定價、專業(yè)管理職能 。 這就需要完善法律、投融資業(yè)務(wù)、風(fēng)險控制、信息服務(wù)等專業(yè)流程 ， 實(shí)現(xiàn)無死角的專業(yè)服務(wù) 。
證券公司要靠服務(wù)市場主體、提供專業(yè)服務(wù)實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展 ， 決不能搞游離主業(yè)的所謂市場創(chuàng)新 。
二是提升合規(guī)化水平 ， 樹立行業(yè)守法標(biāo)桿 。 證券公司無論是開展經(jīng)紀(jì)、自營業(yè)務(wù) ， 還是從事保薦承銷、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 都要堅(jiān)持合規(guī)責(zé)任大于天 。 合規(guī)責(zé)任 ， 既包括堅(jiān)守法律法規(guī)底線 ， 也包括守住職業(yè)道德底線 。 兩者都要做好 ， 不可偏廢 。
要加強(qiáng)“合規(guī)負(fù)責(zé)人”崗位建設(shè) ， 把合規(guī)作為證券公司的“基礎(chǔ)生產(chǎn)力”來抓 。 對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查 ， 是證券公司有別于其他類別公司的一個特點(diǎn) 。 這是因?yàn)橘Y產(chǎn)運(yùn)營管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險度更高、牽涉面更廣、法律責(zé)任更重 。
證券公司不僅自身必須做到合規(guī) ， 還要引導(dǎo)客戶做到合規(guī) 。 可見 ， 證券公司的合規(guī)意識、合規(guī)流程、合規(guī)作業(yè)是何其重要 。
三是提升公司治理水平 ， 增強(qiáng)市場競爭力 。 對證券公司來說 ， 加強(qiáng)公司治理的內(nèi)容 ， 除了一般意義上的內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險管理體系外 ， 還包括內(nèi)幕信息管理、特殊股東行為等 。 證券公司作為特殊的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu) ， 其對資本市場整體運(yùn)行安全承擔(dān)著重大責(zé)任 。 內(nèi)幕信息管理是公司治理極為重要的環(huán)節(jié) 。 要建立健全內(nèi)幕信息知情人登記制度 ， 建立健全信息隔離墻制度 。
證券公司還應(yīng)當(dāng)對重要股東實(shí)施穿透式管理 。 應(yīng)當(dāng)將主要控股股東、參股股東和控制結(jié)構(gòu)等情況依法向監(jiān)管部門備案 。 上市證券公司應(yīng)依法披露有關(guān)情況 ， 因涉密不宜公開披露的要做提示性說明 。
無論是專業(yè)要求、合規(guī)要求 ， 還是公司治理要求 ， 都要遵守公司法、證券法以及相關(guān)行政管理辦法的要求 ， 在依法運(yùn)營、風(fēng)險防控的基礎(chǔ)上 ， 通過創(chuàng)新和優(yōu)化管理 ， 做大做強(qiáng)主業(yè) ， 做精做優(yōu)專業(yè) 。
【證券日報(bào)|今日視點(diǎn):證券公司迎來做強(qiáng)做優(yōu)的重要契機(jī)】 我國經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展的新征程已經(jīng)開啟 ， 資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的任務(wù)艱巨 ， 市場前景廣闊 。 應(yīng)對疫情和經(jīng)濟(jì)下行壓力 ， 必須深入推進(jìn)資本市場改革 ， 無論是總體上提高直接融資比重 ， 還是實(shí)行股票發(fā)行注冊制、完善常態(tài)化退市機(jī)制、提高上市公司質(zhì)量等細(xì)分工作 ， 都需要證券公司發(fā)揮專業(yè)服務(wù)和市場引導(dǎo)作用 。 相信在新的征程中 ， 我國證券公司一定能夠大有作為 ， 并且能夠涌現(xiàn)出一批具有國際競爭力的一流投資銀行 。

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