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證券日報 證監(jiān)會多維強化投資者保護 投保工具箱效力漸顯

投資者是資本市場發(fā)展之本 。 我國A股投資者已超1.8億 ， 其中 ， 絕大多數(shù)為中小投資者 。 近日 ， 證監(jiān)會主席易會滿在《中國資本市場三十年》一書序言中表示 ， 證監(jiān)會將保護投資者合法權益貫穿于監(jiān)管各環(huán)節(jié)、全流程 ， 全力防范化解重點領域風險 ， 堅決打擊各類違法違規(guī)行為 ， 積極構建公開、公平、公正的市場環(huán)境 ， 提供更加有效的監(jiān)管保護和司法救濟 ， 增強廣大投資者的獲得感 。
“投資者保護已融入證監(jiān)會工作的各個環(huán)節(jié) 。 ”在2021年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動舉辦前夕 ， 證監(jiān)會投保局相關負責人接受《證券日報》采訪人員采訪時表示 ， 去年以來 ， 投保局按照證監(jiān)會部署 ， 圍繞中心工作和投資者實際需求 ， 以貫徹實施新證券法為主線 ， 進一步完善投資者保護制度 ， 提高投資者服務質量 ， 推動各項投資者權益救濟機制落地落實 ， 統(tǒng)籌疫情防控和投資者保護各項重點工作有序推進 。
推動投保制度“落地生根”
談及近年來投資者保護制度的完善 ， 新證券法確立的特別代表人訴訟制度無疑是最大亮點 。 2020年7月31日 ， 《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》正式發(fā)布并實施 ， 同日 ， 證監(jiān)會和投服中心發(fā)布了配套規(guī)則 ， 為投保機構代表人訴訟制度的落地實施提供了制度保障 。
“2020年12月31日 ， 康美藥業(yè)證券糾紛普通代表人訴訟立案 。 2021年3月26日和4月16日 ， 廣州中院分別發(fā)布了普通代表人和特別代表人的訴訟權利登記公告 ， 首單特別代表人訴訟正式落地 。 ”投保局相關負責人表示 。
另外 ， 去年12月底 ， 杭州中院對五洋債欺詐發(fā)行案進行一審判決 ， 這是國內首起適用普通代表人訴訟程序審理的公司債券虛假陳述民事賠償案件 。 5月11日 ， 上海金融法院公開宣判原告魏某等315名投資者與被告飛樂音響證券虛假陳述責任糾紛一案 ， 國內第二例普通代表人訴訟宣判 。
“在最高法和地方法院的大力支持下 ， 證券糾紛代表人訴訟司法解釋正式出臺 ， 普通代表人訴訟已有案件宣判 。 首例特別代表人訴訟已經落地 ， 這是資本市場發(fā)展歷史上的一個標志性事件 。 通過特別代表人機制、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度安排 ， 將大幅降低投資者的維權成本和訴訟風險 ， 有效解決受害者眾多、分散情況下的起訴難、維權貴的問題 。 ”5月15日 ， 在2021年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上 ， 證監(jiān)會副主席閻慶民表示 ， 證監(jiān)會還將適時研究啟動制定投資者權益保護條例 ， 研究建立投資者保護專項賠償基金 。
此外 ， 投保局相關負責人告訴采訪人員 ， 去年 ， 證監(jiān)會還制定了《證券期貨糾紛調解工作指引》 ， 修訂了《證券期貨投資者適當性管理辦法》《中國投資者網管理辦法》 。 為了落實新證券法 ， 證監(jiān)會起草了投資者保護機構業(yè)務指引、公開征集上市公司股東權利 ， 研究修訂上市公司投資者關系管理、熱線規(guī)程等規(guī)定 。
引導投資者行權、維權
據投保局相關負責人介紹 ， 在日常工作中 ， 證監(jiān)會進一步推進糾紛多元化解工作 ， 積極推動投資者賠償救濟實踐 ， 持續(xù)開展持股行權工作等 ， 引導投資者行權、維權 。
在推進糾紛多元化解方面 ， 去年5月15日 ， 全國性證券期貨專業(yè)調解組織(中證資本市場法律服務中心)正式揭牌 。 目前小額速調機制已覆蓋全國所有轄區(qū) ， 簽約市場經營機構210余家 。 2020年各調解組織共受理調解案件6100余件 ， 調解成功4900余件 ， 涉及金額超過8億元 。
在推動投資者賠償救濟實踐方面 ， 證監(jiān)會投保局指導相關調解組織成功開展方正科技、祥源文化、京天利等“示范判決+專業(yè)調解”案例實踐 ， 共涉及2000余名投資者、8家上市公司 ， 為投資者挽回損失1.4億余元 。 而截至2020年12月份 ， 投服中心累計提起證券支持訴訟34起 ， 股東訴訟1起 ， 訴求總金額約1.2億元 ， 累計獲賠投資者618人 ， 獲賠總金額約5586萬元 。
在持股行權方面 ， 證監(jiān)會投保局指導投服中心共計行權141場 ， 參加重大資產重組媒體說明會、投資者說明會及業(yè)績說明會18場 ， 網上行權18次 ， 發(fā)送股東函件101件 。 累計行使股東權利173次 ， 其中建議權58次 ， 質詢權115次 。
投資者教育推向縱深
投資者行權、維權的前提是“知權” ， 投資者教育也是投資者保護的一項重要內容 。 除了開展投資者保護宣傳活動 ， 近年來 ， 證監(jiān)會還持續(xù)推動投資者教育納入國民教育體系 。
證監(jiān)會網站顯示 ， 自證監(jiān)會聯(lián)合教育部印發(fā)《關于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》以來 ， 長效協(xié)作機制推進順利、成效明顯 。 目前 ， 31個省市自治區(qū)將投資者教育納入國民教育體系 ， 累計在近5000所學校開展教學試點 。 全國范圍內證券期貨投資者教育基地已達140余家 ， 投資者教育服務體系日益完善 。

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