澎湃新聞|因卷入“一馬公司”丑聞高盛已收到逾30億美元天價(jià)罰單( 二 ) 知名投行高盛因卷入1MD

但事后查明，其中超過(guò)45億美元流向了由馬來(lái)西亞和阿布扎比腐敗官員控制的欺詐性空殼公司，并主要被馬來(lái)西亞政府顧問(wèn)JhoLow竊取。該基金原本應(yīng)該利用其交易中的利潤(rùn)來(lái)償還債券，但Low將這筆錢花在了豪華游艇、豪華公寓、高端奢侈品以及一系列高端派對(duì)上。Low于去年10月同意向美國(guó)當(dāng)局上繳超過(guò)7億美元的資產(chǎn)，但并未承認(rèn)有不法行為。
同一日，英國(guó)金融行為監(jiān)管局（Financial Conduct Authority, FCA）和審慎監(jiān)管局（Prudential Regulation Authority, PRA）也公告稱，將對(duì)高盛國(guó)際（GSI）處以總計(jì)9660萬(wàn)英鎊（1.2億美元）的罰款。FCA和PRA罰款是與高盛集團(tuán)（GSG）及其子公司達(dá)成的29億美元全球協(xié)調(diào)決議的一部分。
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英國(guó)金融行為監(jiān)管局網(wǎng)站截圖
英國(guó)FCA執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)督執(zhí)行總監(jiān)Mark Steward說(shuō)：“高盛在打擊金融犯罪和幫助維護(hù)金融體系的完整性方面可以發(fā)揮至關(guān)重要的作用。高盛在這種情況下沒(méi)有采取適當(dāng)?shù)男袆?dòng)表明它沒(méi)有認(rèn)真對(duì)待這一責(zé)任。當(dāng)面臨關(guān)于賄賂和員工行為不端的指控時(shí)，該公司的處理不當(dāng)使嚴(yán)重的行為不端得以解決。對(duì)于那些處理金融犯罪的公司沒(méi)有大赦，而高盛國(guó)際罰款的數(shù)額反映了這一點(diǎn) 。”
英國(guó)審慎監(jiān)管局副局長(zhǎng)兼PRA首席執(zhí)行官Sam Woods說(shuō)：“未能管理金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)公司的安全性和穩(wěn)健性產(chǎn)生重大不利影響。我們期望公司謹(jǐn)慎，全面地管理包括金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，并高度重視對(duì)賄賂和不當(dāng)行為的指控。該案的嚴(yán)重性反映在PRA罰款的數(shù)額上。”(本文來(lái)自澎湃新聞，更多原創(chuàng)資訊請(qǐng)下載“澎湃新聞”APP)新聞推薦
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