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澎湃新聞|因卷入“一馬公司”丑聞 高盛已收到逾30億美元天價罰單

知名投行高盛因卷入1MDB丑聞收到全球各國及地區(qū)超過30億美元（約合200億元人民幣）的天價罰款 。
10月22日，香港證監(jiān)會發(fā)布公告，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（高盛亞洲）因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴重失誤和缺失，令1Malaysia Development Berhad（1MDB，“一馬發(fā)展公司”）于2012年及2013年透過三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用，因而遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（香港證監(jiān)會）譴責(zé)及罰款3.5億美元（27.1億港元） 。
1MDB是一家由馬來西亞政府全資擁有及控制的投資發(fā)展公司，由馬來西亞前總理納吉布·拉扎克（Najib Razak）在2009年上任時創(chuàng)建，目的是為馬來西亞政府及其民眾的經(jīng)濟利益進行投資 。澎湃新聞|因卷入“一馬公司”丑聞 高盛已收到逾30億美元天價罰單
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香港證監(jiān)會截圖
香港證監(jiān)會在新聞稿中指出，高盛亞洲廣泛地參與1MDB的債券發(fā)售，并收取了該三次債券發(fā)售所產(chǎn)生的總收入當(dāng)中逾三分一款額；高盛亞洲在風(fēng)險、合規(guī)及反洗錢監(jiān)控措施和管理層監(jiān)督工作方面犯有嚴重失誤及缺失，并且在未有妥善處理多項顯示有洗錢或賄賂行為的預(yù)警跡象的情況下，容許有關(guān)債券發(fā)售繼續(xù)進行 。
香港證監(jiān)會的調(diào)查顯示，有關(guān)1MDB的債券交易是由關(guān)鍵時間擔(dān)任高盛亞洲的負責(zé)人兼投資銀行部合伙董事總經(jīng)理的Tim Leissner（男）為高盛所取得的 。Leissner于2018年8月承認美國司法部所提出，針對Leissner承認，他曾與馬來西亞籍金融家劉特佐（Low Taek Jho，又名Jho Low）（男）及其他人士串謀，向他串謀洗錢及違反《反海外腐敗法》的刑事控罪 。馬來西亞及阿布札比的官員支付賄賂款和回扣，為高盛取得及保持來自1MDB的業(yè)務(wù)，包括這些債券發(fā)行 。
香港證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，Leissner可以通過自由掌控這些1MDB債券發(fā)行的執(zhí)行，從而令他得以在適當(dāng)充分質(zhì)詢的情況下，向高盛提供具誤導(dǎo)性的資料或向其隱瞞的資料 。
根據(jù)香港證監(jiān)會的介紹，高盛以支付25億美元加上歸還14億美元資產(chǎn)的保證，就有關(guān)刑事法律程序與馬來西亞政府達成和解 。
與此同時，就在當(dāng)?shù)貢r間10月22日，美聯(lián)儲也發(fā)表聲明，對高盛處以1.54億美元的罰款 。并稱，除美國司法部、證券交易委員會、聯(lián)邦儲備理事會之外，英國、新加坡等其他國家的多個監(jiān)管機構(gòu)都參與了對高盛的協(xié)同監(jiān)管 。而這些機構(gòu)截至目前對高盛集團開出的罰單共計約29億美元（約合194億元人民幣） 。
【澎湃新聞|因卷入“一馬公司”丑聞 高盛已收到逾30億美元天價罰單】根據(jù)美國司法部對外發(fā)布的公告，高盛承認違反《反海外腐敗法》（FCPA），并承認向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元，以獲取回報豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1Malaysia Development Bhd（1MDB）的三筆債券交易承銷約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷費用 。澎湃新聞|因卷入“一馬公司”丑聞 高盛已收到逾30億美元天價罰單
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美國司法部網(wǎng)站截圖
美國司法部刑事司代理總檢察長布萊恩·R·拉伯特特表示：“高盛今天承擔(dān)起賄賂高級外國官員以及與1MDB有關(guān)的其他業(yè)務(wù)的責(zé)任 。”
“在五年的時間里，高盛參與了廣泛的國際腐敗計劃，共向多個國家的多名高級政府官員行賄超過16億美元，以便該公司可以獲得數(shù)億美元的收入 。在收費方面，這損害了馬來西亞人民的利益，也損害了在國外經(jīng)營的美國金融機構(gòu)的聲譽 。”
美國司法部查明，大約在2009年至2014年之間，高盛通過一項計劃，直接或間接向馬來西亞和阿布扎比的外國官員行賄超過16億美元，這些官員包括馬來西亞政府、1MDB、阿布扎比的國有和國有控股主權(quán)財富基金、國際石油投資公司（IPIC）等，目的是確保高盛獲得1MDB籌集資金時的承銷資格 。
2012年和2013年，高盛通過三次發(fā)行債券為1MDB籌集了65億美元，聲稱將其投資于發(fā)電廠和石油鉆探企業(yè) 。

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