arXiv卻漸失人心 潘建偉事件是什么
■采訪人員 張晴丹
2022年伊始，預(yù)印本服務(wù)器arXiv收獲了一份新年大禮——全球科學(xué)家通過其發(fā)布的論文突破200萬篇 。
本該是慶賀時刻，《科學(xué)美國人》卻發(fā)了一篇負面報道，分析了arXiv當(dāng)下暴露出的諸多問題，引起包括中國學(xué)者在內(nèi)的科學(xué)界熱議 。
arXiv對于中國這一世界上論文產(chǎn)出數(shù)量最多的國家的重要性不言而喻 。在arXiv上，來自中國的論文數(shù)量已經(jīng)排名全球第二 。如今，許多中國科學(xué)家每天上班都看arXiv，這已經(jīng)成為了習(xí)慣 。同時，他們對arXiv也頗多吐槽，特別是發(fā)到arXiv的論文須長時間審核，令發(fā)布時間延后 。
arXiv帶來的學(xué)術(shù)爭鳴，有趣又刺激
經(jīng)過30多年的飛速發(fā)展，arXiv已經(jīng)成為數(shù)學(xué)、物理、天文、計算機等多個學(xué)科的重要學(xué)術(shù)交流平臺 。
因為在arXiv，科研人員在無須同行評審的情況下就可以自主張貼論文，盡早公布研究結(jié)果，搶占科學(xué)發(fā)現(xiàn)所有權(quán)；那些已發(fā)表的論文，同樣可以在arXiv上張貼，讓更多的研究同行了解、交流 。
通常，在arXiv張貼預(yù)印本有3種方式：在論文投稿的同時張貼到arXiv，期待更多同行看到并展開學(xué)術(shù)討論和交流；在論文即將接收或接收之后張貼到arXiv，考慮到出版平臺的受眾數(shù)量有限或需要購買數(shù)據(jù)庫才能閱讀，把已經(jīng)定稿的論文貼到免費公共平臺，無疑會增加閱讀量；純粹為了表達自己的學(xué)術(shù)觀點，這類稿子一般不太可能被正式期刊接收，但arXiv提供了一個可以自由發(fā)聲的平臺 。
無論是哪種方式，都彌補了傳統(tǒng)科技文獻出版的不足 。這也是arXiv火起來的原因 。
傳統(tǒng)期刊論文審稿周期和發(fā)表周期平均在30天以上，有的甚至需要數(shù)年時間 。如果在此期間，作者選擇不公布論文結(jié)果，在此領(lǐng)域的研究進展就顯得“落伍”了 。顯然，arXiv預(yù)印本的方式讓學(xué)術(shù)交流更加順暢，某些熱點領(lǐng)域才能迅速發(fā)展起來 。
中國科學(xué)院物理研究所副研究員羅會仟在接受《中國科學(xué)報》采訪時，根據(jù)他的研究經(jīng)歷舉例說道：“2008年在鐵基超導(dǎo)材料領(lǐng)域的研究，中國科學(xué)家公布新超導(dǎo)材料并刷新臨界溫度紀(jì)錄的周期是以天計的，傳統(tǒng)期刊評審和發(fā)表速度再快也趕不上arXiv 。正因如此，在鐵基超導(dǎo)研究的洪流中，中國科學(xué)家群體才迅速引領(lǐng)了世界最前沿 。”
羅會仟指出，arXiv預(yù)印本的快速發(fā)表，是搶占成果首發(fā)權(quán)的重要方式，如今許多重要的發(fā)現(xiàn)幾乎都以預(yù)印本時間為準(zhǔn)，已經(jīng)成為科研圈的“潛規(guī)則” 。
但在arXiv張貼預(yù)印本，也會給作者帶來“煩惱” 。
比如大量的質(zhì)疑和討論，可能導(dǎo)致文章未走到正式發(fā)表環(huán)節(jié)就被撤稿；過早公布論文結(jié)果，在競爭激烈的科技前沿領(lǐng)域，有人可能會利用不同期刊發(fā)表的時間差搶占先機，導(dǎo)致作者喪失成果所有權(quán)；預(yù)印本中往往存在許多科學(xué)錯誤，而經(jīng)常發(fā)布不成熟預(yù)印本的科學(xué)家，在同行眼中的信任度下降 。
羅會仟講了一個更具體的例子 。2014年底，德國科學(xué)家A. P. Drozdov和M. I. Eremets等人在高壓硫化氫下發(fā)現(xiàn)203 K超導(dǎo)電性的論文，最早張貼于arXiv，但科研圈對此質(zhì)疑聲不斷，甚至在學(xué)術(shù)大會上，在場幾乎所有人都默認這個結(jié)果“可能是錯誤的” 。后來，這篇文章結(jié)果經(jīng)反復(fù)審核并補充實驗證據(jù)才在《自然》正式發(fā)表 。歷經(jīng)半年后，該研究才受到極大關(guān)注 。
高壓金屬氫化物的超導(dǎo)電性研究在近些年飛速發(fā)展，不斷刷新超導(dǎo)臨界溫度的世界紀(jì)錄 。不少論文都是最先出現(xiàn)在arXiv上，但其中也有一些因為數(shù)據(jù)質(zhì)量不過關(guān)或者結(jié)論過于夸張，而一直未能正式發(fā)表 。
有趣的是，2020年，美國科學(xué)家Ranga P. Dias的研究組在類似的碳—氫—硫體系發(fā)現(xiàn)了近室溫的超導(dǎo)電性（Tc=287.7 K） 。他們選擇了直接向《自然》投稿而不事先貼在arXiv，論文在8月31日投稿，9月8日就被接收 。
但是，因Dias等人論文里的數(shù)據(jù)“過于漂亮”而廣受非議 。其中反對聲音最強烈的是J. E. Hirsch（他本人發(fā)明了H指數(shù)這一論文引用評價方法） 。他在arXiv先后張貼十余篇論文，討論Dias乃至所有科學(xué)家（包括Eremets等）在氫化物超導(dǎo)方面的實驗過程和數(shù)據(jù)分析問題，其中有的論文在《自然》和《物理評論快報》上正式發(fā)表 。
Dias和Eremets等人直接在arXiv上給予回應(yīng)，科研圈在數(shù)次學(xué)術(shù)會議上也有過激烈的爭論 。無疑，arXiv的存在為這個氫化物超導(dǎo)“連續(xù)劇”提供了非常合適的場地，學(xué)術(shù)上的廣泛持續(xù)爭鳴也保持了這個領(lǐng)域的高關(guān)注度 。
“這樣的現(xiàn)象在科研圈有很多，真是又有趣又刺激 。”中國科學(xué)院半導(dǎo)體研究所研究員姬揚在接受《中國科學(xué)報》采訪時表示，“我認為arXiv存在的意義就是促進科學(xué)交流，讓科學(xué)研究在爭鳴中不斷向前 。”
但是，姬揚認為，arXiv現(xiàn)在的做法已經(jīng)忘記了這個初心，也因此造成了很多問題 。
“arXiv就不該做學(xué)術(shù)裁判”
目前反映最多的問題就是審核 。有一位研究人員抱怨稱，他在2017年向arXiv投了一篇很正常的論文，無論題目還是語言都無問題 。而在此之前，他已在arXiv上張貼過100多篇論文，這次卻很奇怪地被審核兩周，最后在沒有任何修改的情況下通過審核 。
“速度快、效率高”本是arXiv當(dāng)初“吸粉”的籌碼 。但近年來，在審核員頻繁干預(yù)下，論文發(fā)布時間延后幾天或幾周，有些甚至被拒稿 。據(jù)統(tǒng)計，arXiv上大約有6%的投稿會被擱置，約2%的投稿會直接被拒 。
中國科研人員在arXiv上的論文數(shù)量排名全球第二，但審核員隊伍里并沒有中國人 。作為全球頂級科研論文庫，arXiv的審核員大部分來自美國的研究機構(gòu)，審核員國籍的失衡會給學(xué)術(shù)公平性帶來很大挑戰(zhàn) 。
arXiv給出的審核規(guī)則，在很多研究人員看來也有失偏頗 。“審核員現(xiàn)在成了掌權(quán)者，能直接決定論文的生死，但因他們所從事領(lǐng)域的局限性，論文在審核中會因個人偏愛而被‘誤殺’ 。”姬揚指出 。
2021年8月，我國在量子研究領(lǐng)域作出杰出貢獻的兩位科學(xué)家潘建偉和陸朝陽也被arXiv拒稿 。這讓科研圈非常震驚 。意大利博洛尼亞大學(xué)理論物理學(xué)家Roberto Casadio評估了這篇論文，對拒稿原因百思不得其解 。
“arXiv本就不該有審核制度存在，它本身是一個預(yù)印本平臺，不該做學(xué)術(shù)裁判，他們沒有這個能力 。”姬揚強調(diào) 。
他補充道，預(yù)印本服務(wù)器畢竟不是期刊，審核也不是同行評審 。“如果要經(jīng)歷和期刊一樣的審核周期，與其在預(yù)印本上折騰，還不如直接去核心期刊投稿，哪怕耗費半年一年，也比在arXiv更‘香’ 。”
但在羅會仟看來，arXiv拒稿和學(xué)術(shù)期刊拒稿是兩種性質(zhì)的事情，不能等同而論 。就像在知乎等論壇上發(fā)文章，平臺完全有權(quán)力刪帖，而無須知會作者，并不是因為文章本身有科學(xué)問題 。這些年在海量的投稿里，arXiv拒絕了大量非常不專業(yè)的稿件，這些稿子沒有學(xué)術(shù)交流的價值，拒稿是為了節(jié)省大家的時間和精力 。
“當(dāng)然不可否認，在如今稿件劇增情況下，這種審核機制也會造成‘誤殺’，但畢竟是個別偶然事件 。”羅會仟說 。
他個人認為，arXiv的審核機制運行良好，無須糾偏 。但讀者務(wù)必要清楚，arXiv上的預(yù)印本論文不等于正式發(fā)表，雖然代表作者觀點，卻不能代表學(xué)術(shù)圈的認可 。
“還會給arXiv投稿嗎？”
跟風(fēng)是每個領(lǐng)域都存在的現(xiàn)象，隨著arXiv影響力越來越大，也催生出了其他預(yù)印本服務(wù)器，比如viXra、bioRxiv和medRxiv等 。一個房間里已站著一頭大象，哪還有更多的空間留給其他人？
“那些后來者，為了發(fā)展自己所以沒有什么限制，但是發(fā)展空間也不大 。而且，將來若能做出規(guī)模，也有可能和arXiv一樣忘記初心 。”姬揚說 。
當(dāng)被問及將來是否還會給arXiv投稿時，羅會仟表示“肯定會” 。在他看來，在arXiv上貼預(yù)印本，也不等于投稿給學(xué)術(shù)期刊，僅僅相當(dāng)于“免費學(xué)術(shù)廣告” 。
他同時也提醒，由于arXiv平臺并不承擔(dān)同行評審或正式出版的責(zé)任，因此沒有糾正科學(xué)性錯誤的義務(wù) 。這意味著，讀者在閱讀arXiv論文時，需要有足夠的甄別能力，對一些存在明顯科學(xué)性錯誤的論文應(yīng)該能夠鑒別 。
對于arXiv科學(xué)總監(jiān)Steinn Sigurdsson提出的“招不到人”“資金缺乏”“審核工作量巨大”等理由，在姬揚看來，純屬借口 。“現(xiàn)在庫里有200多萬篇論文，只要把數(shù)據(jù)庫做好、去掉裁判，根本不算事 。”
【arXiv卻漸失人心 潘建偉事件是什么】姬揚希望arXiv不要忘了初心，它應(yīng)該屬于廣大學(xué)者、屬于整個科學(xué)界，為學(xué)術(shù)共鳴和科學(xué)進步作貢獻 。“如果arXiv一意孤行，終會漸失人心，將來肯定會被替代 。”
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