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中國證券報 全國券商迎來一項大考！中證協(xié)：存在這些情形將直接評為D類

中國證券報采訪人員獨家獲悉 ， 中國證券業(yè)協(xié)會今日啟動2020年度證券公司文化建設(shè)實踐評估工作 。
在中證協(xié)下發(fā)的《關(guān)于啟動2020年度證券公司文化建設(shè)實踐評估工作的通知》中 ， 具體評估指標(biāo)包括基礎(chǔ)評估指標(biāo)、加分事項、扣分事項三個方面 ， 評估結(jié)果由高至低分為A、B、C、D四類等級 。
評估指標(biāo)包括三個方面
本次評估的周期為2020年1月1日至12月31日 。
評估口徑方面 ， 中證協(xié)表示 ， 母公司應(yīng)當(dāng)歸總子公司相關(guān)情況并進(jìn)行統(tǒng)一報送 ， 子公司包括投行子公司、資管子公司及投資咨詢子公司 。
評估指標(biāo)包括三個方面：一是基礎(chǔ)評估指標(biāo) ， 包括證券公司文化理念、制度建設(shè)、組織保障、文化宣導(dǎo)四大項、25個細(xì)分項 。 基礎(chǔ)評估設(shè)定基準(zhǔn)分為6分 ， 證券公司文化建設(shè)情況不完全符合評估指標(biāo)要求和/或證明材料缺失、不完整或不能證明相關(guān)評估指標(biāo)的 ， 自評時按對應(yīng)的基礎(chǔ)評估指標(biāo)或證明材料每項扣0.1分 。
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來源：中證協(xié)
二是加分事項 ， 包括證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效、推動行業(yè)文化建設(shè)兩個方面 。 券商按要求提供證明材料且能夠充分證明加分事項的 ， 方可加分 。
證券公司文化建設(shè)保障措施及建設(shè)成效加分項
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推動行業(yè)文化建設(shè)加分項
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三是扣分事項 ， 券商存在未按時完成文化建設(shè)評估自評、未如實提供有關(guān)信息和資料、未公示文化建設(shè)相關(guān)文件及年度報告、道德標(biāo)兵推薦展示工作組織不力、無故拒絕參與協(xié)會文化建設(shè)專項工作或薪酬激勵過于激進(jìn)的 ， 予以扣分 。
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來源：中證協(xié)
存在這些情形不得被評為A類
關(guān)于評估結(jié)果 ， 中證協(xié)表示 ， 文化實踐評估得分=基礎(chǔ)評估基準(zhǔn)分-基礎(chǔ)評估扣分總分值+加分事項總分值-扣分事項總分值 。
評估結(jié)果分為A、B、C、D四類等級：
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值得注意的是 ， 中證協(xié)明確指出 ， 存在以下情形的券商不得被評為A類：
(1)證券公司或工作人員在展業(yè)過程中 ， 存在不正當(dāng)競爭、故意擾亂正常市場秩序等行為 ， 被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報的；
(2)證券公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷 ， 被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織要求整改 ， 公司未按要求完成整改并提交整改報告的 。
存在以下情形的券商直接被評為D類 ， 包括：拒絕或阻礙文化建設(shè)實踐評估；評估中存在隱瞞重大事實、提供虛假材料、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏等情形的；公司治理機制存在重大缺陷或失靈 ， 反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的；公司發(fā)生重大違法違規(guī)或風(fēng)險事件 ， 反映出證券公司文化建設(shè)存在重大問題或缺陷的 。
由監(jiān)管部門最終確定不能被評為A類和直接降為D類的公司 。
中證協(xié)表示 ， 本次評估等級比例設(shè)置為A類10% ， B類20% ， 其余為C類、D類 。
【中國證券報|全國券商迎來一項大考！中證協(xié)：存在這些情形將直接評為D類】 采訪人員發(fā)現(xiàn) ， 文化建設(shè)實踐評估結(jié)果將和證券公司分類評級掛鉤 。 中證協(xié)在《通知》中表示 ， 協(xié)會將根據(jù)證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果 ， 提出證券公司分類監(jiān)管評價企業(yè)文化建設(shè)情況專項加分建議并報送證監(jiān)會機構(gòu)部 。

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