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證券日報 解析首批券業(yè)“白名單”

與分類評價相關(guān)度高 更考驗合規(guī)風(fēng)控
為貫徹落實國務(wù)院深化“放管服”改革工作要求 ， 壓實證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任 ， 集中使用有限的監(jiān)管資源 ， 提高機構(gòu)監(jiān)管有效性 ， 推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 ， 證監(jiān)會公布了首批證券公司“白名單”（以下簡稱“白名單”） 。 “白名單”當(dāng)中有29家券商 ， 這些券商可申請創(chuàng)新試點類業(yè)務(wù) ， 相關(guān)業(yè)務(wù)可走簡化流程等等 。
對于此次證監(jiān)會發(fā)布“白名單”的影響 ， 寶新金融首席經(jīng)濟學(xué)家鄭磊博士在接受《證券日報》采訪人員采訪時表示：“‘白名單’是監(jiān)管機構(gòu)對券商的一種新激勵機制 。 之前已有評級和業(yè)務(wù)分類 ， 這次通過‘白名單’制度 ， 可以將之前的各種業(yè)內(nèi)約束激勵機制統(tǒng)一起來 ， 進一步完善對券商行業(yè)的治理 ， 有助于資本市場環(huán)境進一步改善 。 ”
21家上市券商進入首批“白名單”
據(jù)《證券日報》采訪人員統(tǒng)計 ， 首批“白名單”的29家券商 ， 有21家上市券商 ， 占比超七成 。 頭部券商中（2020年凈利潤排名前十名） ， 中信證券、國泰君安、華泰證券、中信建投、招商證券、申萬宏源、中國銀河、中金公司入選 ， 上述券商去年的凈利潤均超過70億元 ， 營業(yè)收入均超過200億元 。
對此 ， 前海開源基金首席經(jīng)濟學(xué)家楊德龍在接受《證券日報》采訪人員采訪時表示：“能夠進入‘白名單’的券商大多數(shù)都是頭部券商 ， 主要是因為若是想要進入‘白名單’在凈資產(chǎn)等各個方面都會有一定的要求 ， 頭部券商更容易達到 。 進入到‘白名單’后 ， 將更利于頭部券商開展各項業(yè)務(wù) 。 ”
當(dāng)然“白名單”中 ， 不僅僅都被上市券商包攬 ， 同時還包括北京高華、華鑫證券、瑞銀證券等 。
“證券公司‘白名單’的設(shè)置 ， 與中國證監(jiān)會主席易會滿關(guān)于‘放松管制和加強監(jiān)管的關(guān)系’的論述相呼應(yīng) ， 體現(xiàn)了證監(jiān)會‘不干預(yù)’的理念 ， 有利于加強市場在資源配置中的決定性作用 ， 實現(xiàn)分類監(jiān)管、差異化監(jiān)管 ， 扶優(yōu)限劣 ， 為優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展打開空間 。 ” 中信建投非銀金融團隊進一步解釋道 。
同時 ， 本次“白名單”中的券商與分類評價也有一定的關(guān)聯(lián) 。 從2020年證券公司分類結(jié)果來看 ， 2020年共有15家券商評級躋身AA ， 而本次“白名單”中 ， 除了海通證券其余14家全部入選 。 在入選的券商中 ， 除南京證券、西南證券、中航證券的評級為BBB外 ， 其余券商的評級均為A 。
華西證券總裁助理、研究所所長魏濤表示：“‘白名單’與分類評價相關(guān)度較高 ， 但又有差異 ， ‘白名單’更注重公司治理與合規(guī)風(fēng)控 ， 同時更加及時反映風(fēng)險事件 。 ”
國泰君安非銀金融行業(yè)首席分析師劉欣琦表示：“‘白名單’出臺 ， 合規(guī)風(fēng)控成核心競爭力 。 進入‘白名單’的券商 ， 將會在業(yè)務(wù)流程、監(jiān)督管理方面獲得諸多便利 ， 將降低證券公司報送成本 ， 提高與監(jiān)管機構(gòu)溝通效能 ， 促進行業(yè)機構(gòu)更好發(fā)展 。 ”
“白名單”有助于改善券業(yè)競爭環(huán)境
“在經(jīng)紀(jì)、投行等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)上 ， 行業(yè)競爭已經(jīng)十分激烈 ， 為尋找新的營收增長點 ， 券商逐漸發(fā)力衍生品、基金投顧等創(chuàng)新業(yè)務(wù) ， 而‘創(chuàng)新試點業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生’將使得非‘白名單’券商的創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展受到掣肘 ， 有可能在行業(yè)競爭中處于落后地位 。 ‘白名單’是基于公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效性評價產(chǎn)生 ， 預(yù)計對券商加強公司治理、落實合規(guī)風(fēng)控主體責(zé)任、發(fā)揮正向激勵作用 ， 倒逼證券行業(yè)整體健康發(fā)展有積極促進作用 。 ” 劉欣琦進一步解釋道 。
其實 ， 沒有上榜的券商也不必氣餒 ， 上榜的券商也需要時刻保持良好的合規(guī)風(fēng)控情況 。 本次證監(jiān)會發(fā)布的首批證券公司“白名單” ， 并不是按季度、年度更新 ， 而是按月更新 。 證監(jiān)會表示 ， 后續(xù) ， 證監(jiān)會將根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調(diào)整 ， 逐月在證監(jiān)會官網(wǎng)機構(gòu)部欄目下公布名單 ， 將符合條件的公司及時納入 ， 不符合條件的公司及時調(diào)出 。
同時 ， 為切實增加“白名單”公司的獲得感 ， 證監(jiān)會將在總結(jié)評估監(jiān)管意見書實行“白名單”管理的基礎(chǔ)上 ， 逐步將更多的監(jiān)管事項納入“白名單”管理 ， 將有限的監(jiān)管資源集中到重點領(lǐng)域 ， 進一步提升監(jiān)管有效性 ， 切實推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展 。
對此 ， 鄭磊博士向《證券日報》采訪人員表示：“通過優(yōu)勝劣汰的管理機制 ， ‘白名單’券商可以優(yōu)先從事創(chuàng)新業(yè)務(wù) ， 對于中小券商也是利好 ， 提供了更多新業(yè)務(wù)的機會 ， 改善了行業(yè)競爭環(huán)境 ， 促使券商更加注重風(fēng)控合規(guī)能力建設(shè) 。 ”

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