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證券日報 資本市場高質量對外開放新進展：外資開搶證券、期貨牌照

外資機構布局中國資本市場又有新動向 。
花旗近期宣布 ， 對其全球個人銀行業務進行重組 ， 但不涉及花旗在中國市場的企業和機構客戶業務 。 同時 ， 積極尋求和評估符合自身優勢和發展特點的新業務機會 ， 包括尋求籌備一家證券公司和一家期貨公司 。
伴隨經濟全球化和資本市場改革的推進 ， 我國資本市場已進入全面開放的新格局 。 目前 ， 證券、基金、期貨三大機構的外資股比限制全面放開 ， 外資全資控股證券、基金、期貨公司順利落地 ， QFII、RQFII全面取消額度限制 ， 推動了中國資本市場更高層次、更廣范圍、更多方式地開放 。 在開放政策的助力下 ， A股資產的長期配置價值也得到充分體現 ， 加快布局中國已成為外資的新一輪選擇 。
多位外資機構人士、首席專家在接受《證券日報》采訪人員采訪時表示：“隨著中國資本市場對外開放程度的提升 ， 外資加快布局中國已成為新趨勢 。 外資獨資的證券、基金、期貨公司紛紛設立 ， A股資產的長期配置價值凸顯；加快布局中國市場 ， 就是提升全球核心資產配置比重 。 ”
花旗瞄準證券期貨牌照
花旗近期宣布 ， 將在包括中國市場的13個全球市場中退出個人業務 ， 但會繼續在中國市場投入 ， 積極尋求和評估符合自身優勢和發展特點的新業務機會 ， 包括尋求籌備一家證券公司和一家期貨公司 。
花旗將對其全球個人銀行業務進行重組 ， 目標是將資源和投資聚焦于那些更具競爭優勢和規模效應的業務 ， 為公司股東提高長期回報 。 據介紹 ， 此次業務重組不涉及花旗在中國市場的企業和機構客戶業務 ， 表明中國市場仍然是花旗全球戰略和業務增長的重要組成部分 。
花旗中國首席執行官兼花旗銀行（中國）有限公司行長林鈺華表示 ， “企業機構客戶業務是新發展階段的重點 ， 我們的首要任務是服務好客戶 ， 助力中國企業開拓全球市場和外資機構參與中國市場 。 我們對未來充滿信心和希望 ， 期待繼續與所有的利益相關方緊密合作 ， 在中國金融市場開放過程中持續發揮積極作用 。 ”
2019年7月份 ， 國務院金融穩定發展委員會辦公室發布《關于進一步擴大金融業對外開放的有關舉措》 ， 將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年 ， 自2020年4月1日起 ， 在全國范圍內取消證券公司、基金管理公司的外資股比限制 。
在此背景下 ， 不少外資機構表達出積極參與中國資本市場建設與發展的意愿 。 在證券公司方面 ， 2020年6月份 ， 瑞信集團宣布 ， 已完成對瑞信方正的增資 ， 取得在華合資券商的控股權 。 同年10月份 ， 渣打銀行（香港）有限公司向中國證監會申請設立證券公司——渣打證券（中國）有限公司 。 今年3月份 ， 瑞銀證券16%的股權在北交所官網掛牌轉讓 ， 受讓方瑞銀集團將所持瑞銀證券的股份比例增持至67% 。
在公募基金方面 ， 摩根資產管理與上海國際信托達成商業協議 ， 擬收購雙方合資企業上投摩根100%股權 。 一旦獲批 ， 摩根資產管理將成為首家全資收購公募基金的外資資管 。 另外 ， 還有不少外資巨頭在積極申請中國公募基金牌照 。 截至目前 ， 貝萊德、路博邁和富達等外資資管機構已正式遞交公募基金設立申請 。
在期貨公司方面 ， 2020年6月份 ， 摩根大通宣布 ， 已獲得證監會核準 ， 將公司在摩根大通期貨有限公司中的持股比例由49%增至100% 。 至此 ， 摩根大通期貨正式成為中國境內首家由外資獨資的期貨公司 。
在中國資本市場對外開放程度不斷提速的同時 ， 券商、基金、期貨行業的開放步伐也在加速 。 截至目前 ， 外資控股的券商已增至8家 ， 外資全資控股的期貨公司有1家 ， 首家被外資100%控股的公募基金也已誕生 ， 還有3家外資正在申請中國公募基金牌照 。
外資控股券商數量已達8家
在資本市場雙向開放、外資機構準入大幅放寬的背景下 ， 合資券商的獲批速度也在明顯加快 。 據《證券日報》采訪人員不完全統計 ， 目前外資控股券商數量為8家 ， 分別是瑞銀證券、高盛高華證券、瑞信方正證券、摩根士丹利華鑫證券、摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券、星展證券、大和證券 。
粵開證券首席海外市場分析師、非銀金融負責人李興在接受《證券日報》采訪人員采訪時表示：“2020年4月份證監會正式取消證券公司外資股比限制后 ， 外資控股的券商數量不斷增加 ， 預計未來會有更多外資機構控股境內券商 。 一方面 ， 目前中國證券業處于高速發展時期 ， 在資本市場全面深化改革、全面推行注冊制的背景下 ， 未來中國資本市場的參與主體將迅速增加 ， 對外資的吸引力也與日俱增；另一方面 ， 外資控股有助于加強其對證券公司的控制權 ， 有利于與母公司開展更多業務協同 ， 有利于減少因不同股東間存在分歧產生經營障礙 。 ”

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