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【界面新聞】廣發(fā)證券總經(jīng)理林治海為何突然請(qǐng)辭？任內(nèi)曾發(fā)生兩起重大風(fēng)險(xiǎn)事件，引發(fā)獨(dú)董問責(zé)

采訪人員 | 張曉琪
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【【界面新聞】廣發(fā)證券總經(jīng)理林治海為何突然請(qǐng)辭？任內(nèi)曾發(fā)生兩起重大風(fēng)險(xiǎn)事件，引發(fā)獨(dú)董問責(zé)】4月21日晚，任廣發(fā)證券總經(jīng)理之職長(zhǎng)達(dá)九年的林治海突然宣布辭去一切職務(wù)，讓業(yè)內(nèi)愕然 。
根據(jù)廣發(fā)證券的公告，公司于2020年4月20日收到林治海書面辭呈，林治海因健康原因申請(qǐng)辭去公司執(zhí)行董事、董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、董事會(huì)提名委員會(huì)委員、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)委員，以及公司總經(jīng)理職務(wù)，并不繼續(xù)在公司擔(dān)任其他職務(wù) 。
【界面新聞】廣發(fā)證券總經(jīng)理林治海為何突然請(qǐng)辭？任內(nèi)曾發(fā)生兩起重大風(fēng)險(xiǎn)事件，引發(fā)獨(dú)董問責(zé)
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為避免外界過多揣測(cè)高管請(qǐng)辭，廣發(fā)證券還強(qiáng)調(diào)，林治海與公司董事會(huì)及管理層并無歧見，亦無任何有關(guān)辭任的事宜須提呈各股東注意 。
林治海是廣發(fā)證券的老將，在廣發(fā)工作長(zhǎng)達(dá)24年，2011年4月起獲委任為廣發(fā)證券總經(jīng)理 。
資料顯示，林治海于1996年9月加入廣發(fā)證券，先后任廣發(fā)證券大連營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、廣發(fā)北方證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理 。2006年3月至2011年4月任廣發(fā)證券副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理，2014年1月起至2014年8月任廣發(fā)資管董事長(zhǎng)，2011 年7月至 2019年 5 月任廣發(fā)控股香港董事長(zhǎng) 。
在林治海任內(nèi)，廣發(fā)證券近年來發(fā)生了兩起重要的風(fēng)險(xiǎn)事件，分別是廣發(fā)控股香港2018年年底爆出的對(duì)沖基金虧損事件和康美藥業(yè)造假事件 。
2019年3月，廣發(fā)投資香港在開曼注冊(cè)成立的一只以衍生品對(duì)沖策略為主的多元策略基金Pandion 基金，2018 年由于外匯劇烈波動(dòng)和相關(guān)市場(chǎng)流動(dòng)性缺乏等原因，遭受了重大投資損失 。由于該基金納入公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍，其虧損致使廣發(fā)證券2018年合并凈利潤(rùn)減少9.19億元 。
這暴露出廣發(fā)投資香港存在的內(nèi)控問題 。林治海自2011年7月起任廣發(fā)控股香港董事長(zhǎng)長(zhǎng)達(dá)8年，因此受到監(jiān)管談話 。2019年6 月 20 日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具了《關(guān)于對(duì)林治海采取監(jiān)管談話措施的決定》 。
【界面新聞】廣發(fā)證券總經(jīng)理林治海為何突然請(qǐng)辭？任內(nèi)曾發(fā)生兩起重大風(fēng)險(xiǎn)事件，引發(fā)獨(dú)董問責(zé)
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廣發(fā)證券也因此受罰 。2019年8月，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取限制增加場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)規(guī)模6個(gè)月、限制增加新業(yè)務(wù)種類6個(gè)月的行政監(jiān)管措施 。
廣發(fā)投資（香港）的內(nèi)控缺失也引發(fā)對(duì)相關(guān)責(zé)任人的追責(zé)，這在廣發(fā)證券2019年年報(bào)中可以看到蛛絲馬跡 。
2019年，多名獨(dú)董對(duì)廣發(fā)證券2018年管理層履職情況等議案提出異議，彼時(shí)相關(guān)人員問責(zé)工作正在推進(jìn)中 。
一名獨(dú)董解釋提出異議的原因，廣東證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，其中涉及相關(guān)董事、高管責(zé)任人員問責(zé) 。前述議案提交董事會(huì)時(shí)，相關(guān)人員問責(zé)工作正在推進(jìn)中，無法對(duì)相關(guān)事項(xiàng)做出判斷 。
更有獨(dú)董對(duì)林治海2018年度的履職考核結(jié)果為稱職的子議案提出異議 。該獨(dú)董的理由是，結(jié)合廣發(fā)證券《關(guān)于對(duì)Pandion基金事件相關(guān)責(zé)任人員合規(guī)問責(zé)方案的報(bào)告》對(duì)林治海的責(zé)任認(rèn)定和問責(zé)措施，以及對(duì)林治海自我評(píng)價(jià)結(jié)果的復(fù)核，后續(xù)個(gè)人責(zé)任仍有不確定性 。
林治海任內(nèi)廣發(fā)另一重大事件，是因與康美藥業(yè)“關(guān)系密切”牽扯進(jìn)康美藥業(yè)財(cái)務(wù)造假事件 。
2019年5月17日證監(jiān)會(huì)通報(bào)指出，康美藥業(yè)披露的2016年至2018年財(cái)務(wù)報(bào)告存在重大虛假 。廣發(fā)證券與康美藥業(yè)“關(guān)系密切”，2001年廣發(fā)證券即為康美藥業(yè)IPO保薦機(jī)構(gòu)，此后一路幫助康美完成了多項(xiàng)資金募資事項(xiàng) 。
林治海辭去總經(jīng)理職務(wù)后，董事長(zhǎng)孫樹明將接任總經(jīng)理一職 。4月21日晚，廣發(fā)證券公告，董事會(huì)會(huì)議通過了聘任孫樹明擔(dān)任公司總經(jīng)理的決議 。孫樹明自 2012 年5 月起獲委任為廣發(fā)證券董事長(zhǎng)兼執(zhí)行董事 。
廣發(fā)證券2019年業(yè)績(jī)報(bào)告顯示，報(bào)告期內(nèi)集團(tuán)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 228.10 億元，同比增加 49.37%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)為 75.39 億元，同比增加 75.32% 。

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