證券日報證監(jiān)會向保薦機構(gòu)開放離職人員信息比對服務(wù) 6月1日

【證券日報|證監(jiān)會向保薦機構(gòu)開放離職人員信息比對服務(wù)】 6月1日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知》（以下簡稱《通知》），《通知》顯示，根據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第2號》（以下簡稱《指引》）要求，證監(jiān)會由各證監(jiān)局協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù) 。
《通知》明確，開展輔導(dǎo)工作的保薦機構(gòu)（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）可在擬公開發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)(以下簡稱“發(fā)行人”)提交輔導(dǎo)驗收申請前，向發(fā)行人所在地證監(jiān)局提交查詢申請。
保薦機構(gòu)在申請查詢時應(yīng)當(dāng)一次性提供需查詢的發(fā)行人股東信息。證監(jiān)局接到查詢申請后，五個工作日內(nèi)向保薦機構(gòu)反饋結(jié)果。原則上保薦機構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。
此外，《通知》要求，保薦機構(gòu)應(yīng)做好查詢數(shù)據(jù)的使用管理。查詢結(jié)果僅輔助用于提交《指引》要求的專項說明，不得用于其他用途。《通知》印發(fā)前已提交輔導(dǎo)驗收申請或申報的，保薦機構(gòu)可在《通知》發(fā)布后一個月內(nèi) ，參照上述要求提交一次查詢申請。
5月28日，為規(guī)范證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為，維護資本市場良好秩序，證監(jiān)會發(fā)布《指引》。《指引》強化了中介機構(gòu)核查責(zé)任。中介機構(gòu)開展股東信息核查過程中，應(yīng)全面核查是否存在《指引》規(guī)范的離職人員入股情況，判斷是否屬于不當(dāng)入股情形。屬于不當(dāng)入股情形的，應(yīng)當(dāng)予以清理。發(fā)行人和中介機構(gòu)提交發(fā)行上市（掛牌）申請文件時，應(yīng)就證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員有關(guān)核查情況作出專項說明。提交發(fā)行上市（掛牌）申請后，發(fā)現(xiàn)不當(dāng)入股情況或出現(xiàn)重大媒體質(zhì)疑的，中介機構(gòu)應(yīng)及時核查并報告。

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